上交所终止华鑫股份再融资审核，年内第二单券商撤回再融资尘埃落定

界面新闻记者 | 孙艺真

撤回40亿再融资定增申请4天后，8月11日，华鑫股份公告称，公司收到上交所出具的《关于终止对上海华鑫股份有限公司向特定对象发行股票审核的决定》。

至此，继中原证券之后，年内第二家券商撤回再融资事项尘埃落定。今年3月，华鑫股份定增申请被上交所受理，华鑫股份拟募资不超过40亿元，拟用于向子公司华鑫证券增资，扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设和补充流动资金及偿还债务等；4月7日，上交所向华鑫股份出具问询函。

对于撤回再融资申请的原因，华鑫股份表示，公司自公布本次向特定对象发行股票方案以来，一直与中介机构积极推进相关工作。基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况，并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。

除了主动撤回再融资申请的中原证券和华鑫证券，界面新闻统计，今年年内财达证券、国联证券、南京证券也调整了定增方案。

南京证券、财达证券主要是调整了募资投向，将原本的募资额投向更加细化；而国联证券则是下调了募资额，于今年6月将募资额从70亿减少至50亿元。

以财达证券为例，在方案调整前，50亿元定增主要投向融资融券业务、证券自营业务，以及用于偿还债务和补充营运资金三方面；调整后，募资额投向则用于财富管理业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务、以及用于信息技术、合规风控等七个方面。

有业内人士表示，今年券商再融资趋于审慎主要是顺应监管趋势。

“证监会审核中将充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。”今年1月3日，证监会发布《证监会新闻发言人答记者问》指出。

针对上市证券公司再融资行为，证监会表示，作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。同时，证监会也会支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。

界面新闻记者 | 孙艺真

撤回40亿再融资定增申请4天后，8月11日，华鑫股份公告称，公司收到上交所出具的《关于终止对上海华鑫股份有限公司向特定对象发行股票审核的决定》。

至此，继中原证券之后，年内第二家券商撤回再融资事项尘埃落定。今年3月，华鑫股份定增申请被上交所受理，华鑫股份拟募资不超过40亿元，拟用于向子公司华鑫证券增资，扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设和补充流动资金及偿还债务等；4月7日，上交所向华鑫股份出具问询函。

对于撤回再融资申请的原因，华鑫股份表示，公司自公布本次向特定对象发行股票方案以来，一直与中介机构积极推进相关工作。基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况，并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。

除了主动撤回再融资申请的中原证券和华鑫证券，界面新闻统计，今年年内财达证券、国联证券、南京证券也调整了定增方案。

南京证券、财达证券主要是调整了募资投向，将原本的募资额投向更加细化；而国联证券则是下调了募资额，于今年6月将募资额从70亿减少至50亿元。

以财达证券为例，在方案调整前，50亿元定增主要投向融资融券业务、证券自营业务，以及用于偿还债务和补充营运资金三方面；调整后，募资额投向则用于财富管理业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务、以及用于信息技术、合规风控等七个方面。

有业内人士表示，今年券商再融资趋于审慎主要是顺应监管趋势。

“证监会审核中将充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。”今年1月3日，证监会发布《证监会新闻发言人答记者问》指出。

针对上市证券公司再融资行为，证监会表示，作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。同时，证监会也会支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。