年内券商再融资撤回第二单！华鑫股份主动叫停40亿元定增申请

界面新闻记者 | 冯赛琪

8月7日，华鑫股份（600621.SZ）公告称，经审慎考虑，将撤回40亿的再融资定增申请。这也成为中原证券撤回定增申请之后，年内证券业撤回再融资第二单。

对于撤回申请的原因，华鑫股份表示，公司自公布本次向特定对象发行股票方案以来，一直与中介机构积极推进相关工作。基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况，并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。

公司还表示目前各项生产经营活动均正常进行，撤回申请是经公司、中介机构等相关各方充分沟通、审慎分析作出的决策，不会对公司正常经营与稳定发展造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

3月21日，华鑫股份定增申请被上交所受理。申报稿显示，定增募集资金不超过40亿元，拟用于向子公司华鑫证券增资，扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设和补充流动资金及偿还债务等。

4月7日，上交所出具问询函。据悉，问询问题主要包括融资必要性、融资规模的合理性、行政处罚和监管措施、经营情况等。

其中监管处罚方面，上交所认为，2018年至今，华鑫股份子公司华鑫证券、华鑫期货等多次受到证券监管部门和交易所作出的行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

该公司需对处罚具体情况及整改措施作出说明，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效性，内部控制制度是否健全并有效执行，是否构成重大违法行为，严重损害投资者合法权益或者社会公共利益。

近期，中原证券也撤回了定增申请。7月21日，中原证券披露称，终止在上交所的70亿元定增申请，是年内首家定增申请败北的上市券商。

中原证券表示，现综合考虑资本市场环境，并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素，经审慎分析与论证，公司决定终止本次发行事项并撤回相关申请文件。

至此，年内在交易所申请定增的三家券商中，中原证券、华鑫股份两家已经主动撤回，另外一家国联证券在监管三次问询后也降低了定增资金规模，由不超过70亿元缩减至不超过50亿元。

年初，证监会发文表示，倡导券商自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，倡导坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。审核中将充分关注上市券商融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。

界面新闻记者 | 冯赛琪

8月7日，华鑫股份（600621.SZ）公告称，经审慎考虑，将撤回40亿的再融资定增申请。这也成为中原证券撤回定增申请之后，年内证券业撤回再融资第二单。

对于撤回申请的原因，华鑫股份表示，公司自公布本次向特定对象发行股票方案以来，一直与中介机构积极推进相关工作。基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况，并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。

公司还表示目前各项生产经营活动均正常进行，撤回申请是经公司、中介机构等相关各方充分沟通、审慎分析作出的决策，不会对公司正常经营与稳定发展造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

3月21日，华鑫股份定增申请被上交所受理。申报稿显示，定增募集资金不超过40亿元，拟用于向子公司华鑫证券增资，扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设和补充流动资金及偿还债务等。

4月7日，上交所出具问询函。据悉，问询问题主要包括融资必要性、融资规模的合理性、行政处罚和监管措施、经营情况等。

其中监管处罚方面，上交所认为，2018年至今，华鑫股份子公司华鑫证券、华鑫期货等多次受到证券监管部门和交易所作出的行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

该公司需对处罚具体情况及整改措施作出说明，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效性，内部控制制度是否健全并有效执行，是否构成重大违法行为，严重损害投资者合法权益或者社会公共利益。

近期，中原证券也撤回了定增申请。7月21日，中原证券披露称，终止在上交所的70亿元定增申请，是年内首家定增申请败北的上市券商。

中原证券表示，现综合考虑资本市场环境，并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素，经审慎分析与论证，公司决定终止本次发行事项并撤回相关申请文件。

至此，年内在交易所申请定增的三家券商中，中原证券、华鑫股份两家已经主动撤回，另外一家国联证券在监管三次问询后也降低了定增资金规模，由不超过70亿元缩减至不超过50亿元。

年初，证监会发文表示，倡导券商自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，倡导坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。审核中将充分关注上市券商融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。