资管、经纪、公司治理三方面违规，恒泰证券遭责令改正

界面新闻记者 | 陈靖

7月18日，证监会官网信息显示，内蒙古证监局对辖区内的恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。

具体来看，恒泰证券主要涉及三方面问题，且均属不同领域。

第一，资管业务方面。内蒙古证监局指出，恒泰证券的资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。

第二，经纪业务方面。内蒙古证监局认为恒泰证券对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。

第三，公司治理方面。恒泰证券未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。

基于以上问题，内蒙古证监局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。证监局同时要求，恒泰证券应采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，对相关责任人进行内部问责，并及时提交书面整改报告。

业绩表现方面，恒泰证券2022年营业收入27.25亿元，同比减少28.74%。净利润为亏损15.02亿元。相较2021年，2022年恒泰证券各业务收入均出现同比下滑，经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务分别同比下滑18.0%，49.3%，27.4%和56.2%。

在此轮罚单中，恒泰证券的公司治理问题再度受到关注。其中，内蒙古证监局明确点出，恒泰证券未有效执行董监高及从业人员相关管理制度，如未严格履行任职考察责任、未按规定及时报送备案材料。

此前，由于董事长之位空缺，副董事长长期代为履行董事长职务，内蒙古证监局曾于2022年6月对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求恒泰证券关注治理风险，完善内部管理，及时消除问题隐患。        

去年9月，天风证券向金融街投资的全资子公司华融综合投资转让恒泰证券9.58%股权。同年11月，天风方面委派的恒泰证券联席总裁翟晨曦和首席风险官于芳辞任。同年12月，来自金融街投资的祝艳辉获委任为恒泰证券董事长。一周后，恒泰证券时任总裁牛壮因“专注个人职业发展事宜”提出辞职。

今年1月底，证监会核准恒泰证券变更股东及恒泰长财证券、新华基金变更实际控制人的批复，核准华融投资成为恒泰证券主要股东，对华融投资依法受让恒泰证券5.70亿股股份（占股份总数21.88%）无异议。

在牛壮离任后，恒泰证券至今尚未公布新任总裁上任消息。中证协信息显示，恒泰证券总裁一职由董事长祝艳辉代行职责，至今代职已超过半年。

此外，近一年恒泰证券还有多项业务违规收到罚单。上月，四川证监局对恒泰证券旗下某营业部出具警示函。四川证监局指出，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。        

据悉，相关员工在恒泰证券任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

另外，今年4月证监会公布的一份罚单显示，恒泰证券证券投资部副总经理管某因在职期间使用他人账户违法买卖股票，被证监会没收违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。

界面新闻记者 | 陈靖

7月18日，证监会官网信息显示，内蒙古证监局对辖区内的恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。

具体来看，恒泰证券主要涉及三方面问题，且均属不同领域。

第一，资管业务方面。内蒙古证监局指出，恒泰证券的资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。

第二，经纪业务方面。内蒙古证监局认为恒泰证券对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。

第三，公司治理方面。恒泰证券未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。

基于以上问题，内蒙古证监局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。证监局同时要求，恒泰证券应采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，对相关责任人进行内部问责，并及时提交书面整改报告。

业绩表现方面，恒泰证券2022年营业收入27.25亿元，同比减少28.74%。净利润为亏损15.02亿元。相较2021年，2022年恒泰证券各业务收入均出现同比下滑，经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务分别同比下滑18.0%，49.3%，27.4%和56.2%。

在此轮罚单中，恒泰证券的公司治理问题再度受到关注。其中，内蒙古证监局明确点出，恒泰证券未有效执行董监高及从业人员相关管理制度，如未严格履行任职考察责任、未按规定及时报送备案材料。

此前，由于董事长之位空缺，副董事长长期代为履行董事长职务，内蒙古证监局曾于2022年6月对恒泰证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求恒泰证券关注治理风险，完善内部管理，及时消除问题隐患。        

去年9月，天风证券向金融街投资的全资子公司华融综合投资转让恒泰证券9.58%股权。同年11月，天风方面委派的恒泰证券联席总裁翟晨曦和首席风险官于芳辞任。同年12月，来自金融街投资的祝艳辉获委任为恒泰证券董事长。一周后，恒泰证券时任总裁牛壮因“专注个人职业发展事宜”提出辞职。

今年1月底，证监会核准恒泰证券变更股东及恒泰长财证券、新华基金变更实际控制人的批复，核准华融投资成为恒泰证券主要股东，对华融投资依法受让恒泰证券5.70亿股股份（占股份总数21.88%）无异议。

在牛壮离任后，恒泰证券至今尚未公布新任总裁上任消息。中证协信息显示，恒泰证券总裁一职由董事长祝艳辉代行职责，至今代职已超过半年。

此外，近一年恒泰证券还有多项业务违规收到罚单。上月，四川证监局对恒泰证券旗下某营业部出具警示函。四川证监局指出，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。        

据悉，相关员工在恒泰证券任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

另外，今年4月证监会公布的一份罚单显示，恒泰证券证券投资部副总经理管某因在职期间使用他人账户违法买卖股票，被证监会没收违法所得212.54万元，并处以212万元罚款。